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藏高久马公司完成合规内控体系建设主体调研工作
时间：2022-04-29
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来源：郭琪琪 综合办公室
4月18日至29日，合规内控体系建设咨询单位入驻藏高久马公司，开展合规内控体系建设主体调研工作。
为期两周的合规内控体系诊断调研及梳理工作主要为：一是完成与7个业务部门的合规内控现状调研访谈，查阅公司制度149项，依据第二批次资料需求清单，收集汇总、整理分析公司各类控制实施证据文件352份，识别合规内控缺陷39条，形成《合规内控缺陷清单》。二是梳理完成组织架构、项目工程管理、资金管理等18个流程的风险控制矩阵，社会责任、项目工程管理、资金管理等6个重点领域的合规库及岗位合规说明，形成《合规内控管理手册》初稿。
本次合规内控体系调研及梳理工作厘清了久马公司合规内控体系风险识别、合规内控管理工作的实际情况，客观揭示、分析了现行合规内控管理与公司高质量发展要求不匹配、不协调的地方。下一步，久马公司将完善《合规内控管理手册》，将合规要求嵌入业务流程，确保外法内规的转化融合，促进公司不断完善制度、流程、信息系统建设，建立贯穿决策、执行、监督全流程的合规内控管理体系，形成高效、全面的合规审查管理流程，全面提升公司管理与运行的规范化、科学化、精细化水平。
四川省阿坝藏族羌族自治州阿坝县南岸新区 
